Theo thông tin từ Trung tâm GDCK Hà Nội (HaSTC), từ 30/10, HaSTC sẽ chính thức áp dụng phương thức giao dịch từ xa. Hiện tại đã có 74/87 CTCK thành viên đáp ứng yêu cầu sẵn sàng cho phương thức mới.
Với 87 CTCK là thành viên như hiện tại, nếu mỗi Cty có khoảng 2 đại diện sàn thì số chỗ ngồi và đầu máy kết nối lên tới 174 chỗ. Nếu việc giao dịch từ xa chưa sớm được triển khai, nguy cơ mất công bằng giữa các CTCK mới và cũ là hoàn toàn có thể xảy ra.
Vẫn chỉ là thay đổi hình thức
Tuy nhiên, theo một đại diện của HaSTC, việc giao dịch không sàn này cũng nên được hiểu là, các CTCK thay vì cử đại diện giao dịch của mình vào Trung tâm để nhập lệnh thì giờ đây, nếu đáp ứng yêu cầu về công nghệ thông tin, nhân sự, an ninh... thì họ sẽ được phép kéo đầu dây về tại CTCK của mình để nhập lệnh. Việc này trước mắt chỉ có tính chất thay đổi vị trí chứ không phải là việc giảm khâu thủ tục nhập lệnh vào hệ thống giao dịch của HaSTC. Đây có thể được coi là bước chuẩn bị để HaSTC sớm triển khai hệ thống giao dịch không sàn (cho phép NĐT nhập thẳng lệnh vào hệ thống) trong tương lai.
Cũng trong đề án mà HaSTC gửi các CTCK liên quan đến việc giao dịch từ xa, để đảm bảo tính an toàn, nghiêm túc và công bằng, thì mỗi CTCK phải duy trì ít nhất một màn hình nhập lệnh tại HaSTC, nhằm đảm bảo yêu cầu có phương án thay thế khi việc kết nối gặp trục trặc. Bên cạnh đó, các CTCK phải đảm bảo yêu cầu liên quan đến tính minh bạch bằng việc đưa ra quy định, quy trình nội bộ liên quan đến giao dịch từ xa, lưu giữ camera tại khu vực giao dịch từ xa ít nhất một tháng và cung ứng cho Trung tâm giao dịch theo yêu cầu.
Sẽ có hình thức kỷ luật nếu phạm lỗi
Trung tâm giao dịch cũng cho biết sẽ thực hiện kiểm tra, giám sát đột xuất đối với các CTCK thành viên và có hình thức kỷ luật phù hợp với từng lỗi vi phạm. Cụ thể, đình chỉ tư cách giao dịch trong vòng 15 ngày đối với đại diện giao dịch nếu vi phạm 4 lỗi nhập lệnh trong vòng 15 ngày; nhập lệnh không đúng quy định hoặc bị cảnh cáo nhưng vẫn tiếp tục vi phạm. Trường hợp các đại điện giao dịch sử dụng phương tiện liên lạc thông tin không liên quan đến giao dịch, nhập lệnh không đúng quy trình làm ảnh hưởng đến giao dịch của thị trường hoặc vi phạm từ 4 lỗi nhập lệnh trở lên trong 1 phiên giao dịch sẽ bị đình chỉ tư cách đại diện trong vòng 30 ngày. Trường hợp nặng nhất là thu hồi thẻ đại diện giao dịch đối với trường hợp vi phạm 1 trong các lỗi như: tự ý cài đặt phần mềm vào hệ thống giao dịch, vi phạm từ 8 lỗi trở lên trong 1 phiên giao dịch hoặc tiếp tục vi phạm sau khi đình chỉ tư cách thành viên thì tùy theo mức độ nghiêm trọng của vi phạm sẽ bị thu hồi thẻ đại diện giao dịch.
Như vậy, với việc đổi mới quy trình giao dịch, các NĐT có thể hi vọng vào một tương lai không xa về việc không còn xảy ra tình trạng nghẽn lệnh, thắt nút cổ chai trong nhập lệnh vào hệ thống. Đồng thời, việc tăng cường công tác kiểm tra, giám sát quy trình giao dịch, việc xử phạt nghiêm khắc đối với các vi phạm của CTCK sẽ giúp NĐT bớt đi nỗi lo bị đối xử không công bằng giữa khách VIP và khách thường trong giao dịch.
Phương Thảo