Chính phủ vừa ban hành Nghị định quy định về hoạt động chào bán cổ phần riêng lẻ và xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động chào bán cổ phần riêng lẻ của các công ty cổ phần thành lập và hoạt động tại Việt Nam. Nghị định có hiệu lực từ 25/2/2010.
Theo đó, đối tượng chịu sự quản lý này là các công ty cổ phần; các doanh nghiệp chuyển đổi thành công ty cổ phần, ngoại trừ các doanh nghiệp 100% vốn nhà nước chuyển đổi thành công ty cổ phần. Các công ty cổ phần thành lập và hoạt động theo pháp luật nước ngoài không được chào bán cổ phần trên lãnh thổ Việt Nam.
Phải sau 1 năm chào bán, cổ phần riêng lẻ mới được chuyển nhượng
Các doanh nghiệp này sẽ chịu sự quản lý trực tiếp theo ngành dọc. Cụ thể, các tổ chức chào bán là tổ chức tín dụng sẽ chịu sự quản lý của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, các tổ chức chào bán là doanh nghiệp bảo hiểm cổ phần chịu sự quản lý của Bộ Tài Chính, các tổ chức chào bán là công ty cổ phần chứng khoán, công ty cổ phần quản lý quỹ, công ty đại chúng (trừ các công ty đại chúng là doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực tín dụng, bảo hiểm) sẽ chịu sự quản lý của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, các tổ chức chào bán là các công ty cổ phần còn lại sẽ chịu sự quản lý của Sở kế hoạch và Đầu tư, Ban Quản lý KCN, KCX, KCNC, KKT.
Nghị định cũng quy định rõ, để chào bán cổ phần riêng lẻ, chủ thể chào bán phải có quyết định thông qua phương án chào bán cổ phần riêng lẻ và phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán của Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị; Phương án chào bán phải xác định rõ đối tượng và số lượng nhà đầu tư được chào bán dưới 100 nhà đầu tư và hạn chế chuyển nhượng cổ phần tối thiểu trong vòng 1 năm kể từ ngày hoàn thành đợt chào bán. Trước và trong khi chào bán cổ phần riêng lẻ, không được đăng quảng cáo. Nếu vi phạm quy định này sẽ bị phạt từ 40 - 50 triệu đồng.
Các hình phạt cho những vi phạm hành chính trong hoạt động chào bán cổ phần riêng lẻ của các công ty cổ phần cũng được quy định rất cụ thể. Cụ thể, vi phạm quy định về báo cáo và công bố thông tin sẽ bị phạt cảnh cáo hoặc phạt tiền từ 10 - 50 triệu đồng; vi phạm về chứng nhận chuyển nhượng cổ phần chào báo riêng lẻ bị phạt từ 10 - 30 triệu đồng. Đặc biệt, vi phạm quy định về hồ sơ, điều kiện và tổ chức việc chào bán sẽ bị phạt từ 30 - 100 triệu đồng.
TT